贵州华堃矿业股份有限公司20000万股股份（占股比40%）交易公告

转让标的名称

贵州华堃矿业股份有限公司20000万股股份（占股比40%）

项目编号

BBWCQJY17-16（3）

挂牌价格

13122.2605万元

登载网站

www.bbwcq.com

交易保证金

1312.23万元

标的所在地区

南宁市

标的所属行业

矿业

网络竞价时间（动态报价）

自由报价时间：2017年4月19日10:00-5月26日10:00

限时报价周期：180秒

办理竞买登记及交纳保证金截止时间

2017年5月25日17:00

一、转让方承诺

我方（广西有色金属集团有限公司管理人）向北部湾产权交易所提出申请，将广西有色金属集团有限公司持有的转让标的公开转让，由北部湾产权交易所公开发布转让信息并组织交易。我方依照公开、公平、公正、诚信的原则作出如下承诺：

1．本次产权转让是我方真实意愿表示，转让的产权权属清晰，我方对该产权拥有完全的处置权且实施不存在任何限制条件；

2．我方转让产权的相关行为已履行了相应程序，经过有效的内部决策，并获得相应批准；

3．我方所提交的有关转让标的相关材料，内容真实、完整、合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

4．我方在转让过程中，遵守法律法规规定和北部湾产权交易所的相关规则，按照有关要求履行我方义务。

我方保证遵守以上承诺，如违反上述承诺或有违规行为，给交易相关方造成损失的，我方愿意承担法律责任及相应的经济赔偿责任。

二、标的企业简况

标的企业基本情况

标的企业名称

贵州华堃矿业股份有限公司（以下简称“贵州华堃矿业”）

注册地（住所）

贵州省毕节市七星关区麻园转盘工商银行办公楼10楼

法定代表人

田茂盛

成立时间

2010年4月8日

注册资本

50000万元

类型

股份有限公司(非上市、自然人投资或控股)

所属行业

矿产

社会统一信用代码

915224215519252536

经营规模

大型

经营范围

法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营;法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。(有色金属矿产品选矿、加工、收购与销售；矿产品贸易；矿山、工厂设施及机电产品、五金交电、办公用品、化工产品（危化品除外）、选矿药剂（危化品除外）的采购与销售（上述经营范围须取得相应资质及许可证后方可开展经营活动）

职工人数

是否含有国有划拨土地

转让标的简介

贵州华堃矿业股份有限公司（以下简称“贵州华堃矿业”） 原是一家国有控股的非上市股份有限公司，成立于2010年4月，是由广西有色金属集团有限公司与毕节市信泰投资有限公司、纳雍县建设投资有限责任公司、织金县国有资产运营投资有限责任公司、贵州华桂钼镍股份有限公司共同出资设立，经毕节市工商行政管理局注册登记，并取得了企业法人营业执照。

2014年2月控股股东广西有色金属集团有限公司将56%的股份转让给了四川三力矿业集团有限公司，公司转由四川三力矿业集团有限公司控股，公司性质也由国有控股转为民营控股。

公司注册资本伍亿元人民币，其中：四川三力矿业集团有限公司占56%；广西有色金属集团有限公司占40%；毕节市信泰投资有限公司、纳雍县建设投资有限责任公司和织金县国有资产运营投资有限责任公司各占1.2%；贵州华桂钼镍股份有限公司占0.4%。

三个矿业权，评估值32626.21万元：

1.纳雍县水东乡水东钼镍矿采矿权。《采矿许可证》(证号：C5200002010023220055930)，采矿权人：纳雍县汇丰矿业有限公司，矿山名称：纳雍县水东乡水东钼镍矿，开采矿种：钼矿、镍矿，开采方式：地下开采，生产规模：3万t/a，矿区面积：7.6079km2，有效期限：拾捌年，自2012年01月至2022年1月，开采深度：由1600米至1100米标高。

2.贵州省纳雍县水东兴旺铅锌钼多金属矿详查探矿权。《勘查许可证》(证号：T52120080602010475)，探矿权人：纳雍县汇丰矿业有限公司，勘查项目名称：贵州省纳雍县水东兴旺铅锌钼多金属矿详查(保留)，地理位置：纳雍县，图幅号：G48E010014，勘查面积：3.88km2，有效期限：2013年12月15日至2015年12月14日，勘查单位：北京中地创见工程勘察设计院。

3.贵州省纳雍县水东铅锌钼多金属矿详查探矿权。《勘查许可证》(证号：T52120080602010017)，探矿权人：纳雍县汇丰矿业有限公司，勘查项目名称：贵州省纳雍县水东铅锌钼多金属矿详查，地理位置：纳雍县，图幅号：G48E008015，勘查面积：6.97km2，有效期限：2013年12月15日至2015年12月14日，勘查单位：贵州天辰地矿技术咨询有限公司。

标的企业的详细资料可到北部湾产权交易所查阅。

标的企业股权结构

序号

股东名称

持股比例

1

四川三力矿业集团有限公司

56.00%

2

广西有色金属集团有限公司

40.00%

3

织金县国有资产运行投资有限责任公司

1.2%

4

纳雍县建设投资有限责任公司

1.2%

5

贵州华桂钼镍股份有限公司

0.4%

6

毕节地区信泰投资有限公司

1.2%

主要财务指标

（元）

以下数据出自年度审计报告

2015 年度

营业收入

营业利润

净利润

资产总计

负债总计

所有者权益

审计机构

以下数据出自企业财务报表（本年累计数）

报表日期

营业收入

营业利润

净利润

2016/10/30

-

-9,538,516.61

-9,539,216.61

报表类型

资产总计

负债总计

所有者权益

月报

470,812,831.05

15,733,284.51

455,079,546.54

资产评估情况

评估机构

上海立信资产评估有限公司

评估基准日

2016年6月30日

项目

账面价值

评估价值

资产总计（万元）

35,992.30

53,013.99

负债总计（万元）

1,755.16

1,755.16

净资产（万元）

34,237.14

51,258.83

转让标的对应评估值（万元）

20,503.532

评估基准日审计机构

中审华寅五洲会计师事务所(特殊普通合伙)广西分所

重要信息披露

1.该项目股权已经质押给南宁市金通小额贷款有限公司、广西柳州钢铁（集团）公司，但该质押不影响受让方对转让标的物拥有完整的、不受限制的所有权。

   2.具体事项详见《资产评估报告书》[信资评报字（2016）第4090-4号]。

三、转让方简况

转让方

基本情况

转让方名称

广西有色金属集团有限公司管理人

注册地（住所）

南宁市金浦路22号名都大厦9楼

负责人

王晓华

持有产(股)权比例

40%

拟转让产(股)权比例

40%

批复单位名称

广西有色金属集团有限公司第四次债权人会议

批复文件

广西有色金属集团有限公司第四次债权人会议纪要

四、交易规定

交易条件

挂牌价格

13122.2605 万元

成交价款

一次性付款：在网络竞价成功后三十日内缴入北部湾交易所账户。

与转让相关其他条件

1.竞买人可提前踏勘、咨询,对转让标的及标的企业进行充分的考察，转让方将给予充分、必要的配合。竞买人一旦报价，即表明已完全了解并接受转让标的及标的企业的现状和可能存在的瑕疵。转让方对转让标的及标的企业的瑕疵不承担担保责任。

2.从评估基准日次日至股权交割日（即产权交易完成之日）止为过渡期。过渡期内，转让标的对应的标的企业的亏损或盈利均由竞买人承担和享有，不因过渡期损益而调整成交价款。

产权交割要求

1.北部湾产权交易所收到成交价款之日起3日内转付至转让方指定账户。转让方全额收到成交价款后60日内，转让方配合受让方办理产权变更登记等相关手续，标的物按现状进行交割和交付。

2.产权转让所涉及的税、费按法律、法规的规定各自承担。

受让方资格条件

1.意向受让方必须为具有完全民事行为能力的自然人或合法存续的法人及非法人组织；

2.法律法规规定的其他条件。

交易保证金及其相关规定

参与本项目需交纳交易保证金：人民币1312.23 万元，需在2017年5月25日17：00前缴到我交易所账户。

1.意向竞买人在公告期内到北部湾产权交易所网站竞价大厅页面自行办理意向登记手续，并通过网上交纳交易保证金。经北部湾产权交易所审核后通过短信方式向竞买人发送竞买登录帐号和密码，竞买人自行登录竞价大厅页面报价系统进行竞价，按价格优先、时间优先原则确定最终竞买人。

2.竞买人须以不低于挂牌价应价（有其它竞买人应价则本义务自动免除），按规定与交易所、转让方签订成交文件（包括但不限于《交易合同》、成交确认书）。否则交易保证金将作为违约金不予返还（优先权人除外）。

3.网络竞价成交，买受人须在成交后3个工作日内一次性将交易服务费足额缴纳至我交易所账户并到交易所签订成交确认书文件，与转让方签订《交易合同》（见附件1）。

4.竞买人出现以下行为之一者视为违约，交易所有权不予退还竞买人已交纳的交易保证金及取消竞买人的竞买资格（包括已取得的最终受让资格）。交易保证金在扣除竞买人应交而未交的交易服务费后的余额，作为违约金支付给转让方。

⑴提供虚假资料致使竞价无效；

⑵做出有效报价后反悔；

⑶网络竞价成功后放弃受让；

⑷网络竞价成功后故意拖延（超过10天）不与交易所签署成交确认文件、支付成交价款及交易服务费；

⑸网络竞价成功后故意拖延（超过10天）不与转让方签署交易合同；

⑹与他人串通，损害国家、集体或他人的合法权益；

⑺扰乱竞价秩序，使竞价活动无法进行；

⑻法律、法规规定的其他情形。

5.竞价成功且不存在违约的，竞买人已交纳的交易保证金转为成交价款。

6.未成交者的交易保证金将全额无息返还，但存在违约的除外。

交易方式

动态报价

报价方式：拍卖式报价

自由报价时间：2017年4月19日10:00-5月26日10:00

限时报价周期：180秒

加价幅度：20万元

竞买登记手续

竞买人在2017年5月25日17:00之前自行登录交易所网站（www.bbwcq.com）E交易专区进行会员注册、报名、并将交易保证金缴到北部湾产权交易所指定账户（以到账为准，不计利息）。

企业法人需提供：

1．填写《竞买登记与承诺书》（见附件2）；

2．营业执照、组织机构代码证、法定代表人身份证、公司章程（复印件）；

3．授权委托书原件及委托代理人身份证（复印件）；

4．决策部门同意受让产权的决议（原件）。如需投资主体或上级主管部门批准的须提供批准文件（原件）；

5．其它相关材料。

自然人需提供：

1．填写《竞买登记与承诺书》（见附件2）；

2．本人身份证（复印件）；

3．授权委托书原件及委托代理人身份证（复印件）；

4．其它相关材料。

注：1.竞买人需自行下载并填写《竞买登记与承诺书》填写完成后加盖公章或按手印。

2.在报名环节将填写完成的《竞买登记与承诺书》及相关材料扫描并上传至E交易系统供我交易所审核。

3.以上标明提供复印件的均需加盖公章（法人）或签字（自然人）。

4.股东行使优先购买权的（如有），应当按照上述要求到北部湾交易所办理意向登记手续，并按要求行权。

挂牌期满后的约定

挂牌期满后，如未征集到意向受让方，终止挂牌。

相关附件下载

1.股权转让交易合同.docx

2.竞买登记与承诺书（股权）.doc

五、联系方式

联系方式

1.北部湾产权交易所：

郭经理15078893003  熊经理18877111988、韩经理0771-5585039、0771-5585032

地址：广西南宁市竹溪大道43号荣桂商厦B座三楼

2.广西有色金属集团有限公司管理人：

联系人：胡女士13877143176

地址：南宁市青秀区金浦路22号名都大厦1号楼九层